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财联社电报· 财联社记者 林坚·· 1 小时前精选AI 评分67

监管细化券商、基金调研费用要求,禁止佣金变相补偿并要求退回不当开支

监管细化券商、基金调研工作费用管理要求:禁止变相补偿、退回超标开支、超额超规买单

AI 导读

监管近期陆续细化券商、基金公司佣金使用要求,禁止以交易佣金转移支付应由自身承担的调研费用,并要求退回超标或不当开支。具体包括专家咨询、调研中介、会议、门票及机酒等费用,基金公司不得通过提高佣金分配比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式向券商变相补偿。监管要求机构自查自纠、从严内部追责,后续拟将佣金使用写入年度现场检查关注要点,对违规从严处理。

关注理由

费用承担与佣金分配被纳入同一合规框架,有助于理解券商调研组织方式和基金费用审核流程面临的具体约束。

来源:财联社电报 · cls.cn