#监管动态

美国豁免红色柴油税务记录要求，以吸引买家

美国豁免红色柴油税务记录要求，以吸引买家。原文未披露豁免的实施时间、适用范围及具体执行安排。

OpenAI敦促建立AI安全事件强制上报机制

OpenAI敦促建立AI安全事件强制上报机制。该消息未披露机制的具体内容、适用范围或实施安排。

美国对伊朗实施新一轮制裁

美国对伊朗实施新一轮制裁，涉及律师事务所、航运代理机构及货运船只。美国财政部称，受制裁律所总部位于巴拿马和希腊，多年来支持伊朗非法航运活动；总部位于新加坡和阿拉伯联合酋长国的航运代理机构则直接协助伊朗“影子船队”运作。

证监会李明：持续完善基金行业法规制度，推进资本市场高水平对外开放

证监会副主席李明表示，证监会将持续完善基金行业法规制度，创新监管服务机制，稳步推进资本市场高水平对外开放。他提出，基金行业要统筹服务实体与行业发展、规模扩张与回报投资者、创新发展与合规风控、“引进来”与“走出去”四对关系。

市场监管总局发布动力蓄电池在役检测国标，2027年3月1日起实施

市场监管总局近日发布国家标准《电动汽车动力蓄电池在役检测试验方法》，自2027年3月1日正式实施。标准适用于电动汽车在役动力蓄电池检测，覆盖电池隐患排查、二手车交易与功能检测等场景。标准规定服役状态下的通用测试条件，明确外观、气密性、绝缘、热管理系统等检测项目，并给出可用容量保持率、电压与内阻一致性的估算方式。

国家市场监督管理总局局长刘桂平会见欧盟委员会竞争总司总司长安东尼·惠兰

国家市场监督管理总局局长刘桂平10月21日会见欧盟委员会竞争总司总司长安东尼·惠兰，双方表示将深化竞争政策和反垄断执法合作。双方交流了中欧反垄断立法、执法最新进展及合作情况；当日，总局副局长束为与惠兰进行中欧竞争政策对话和公平竞争审查与国家援助控制制度对话。

上交所对南威软件及时任董秘张媛予以监管警示，要求1个月内提交整改报告

上交所对南威软件股份有限公司及时任董事会秘书张媛予以监管警示，公司需在1个月内提交整改报告。公司在媒体采访及上证e互动平台回复中，未准确反映AI短剧、智算中心等业务的实际开展情况及发展规划的测算依据，也未充分提示未来发展的不确定性，经监管督促才披露公告说明。上交所指出，相关信息发布不准确、不完整，风险提示不充分，可能对投资者决策产生误导。

市场监管总局召开平台产品和服务质量提升专题座谈会

市场监管总局近日在北京召开平台产品和服务质量提升专题座谈会，解读相关指导意见和ISO9001质量管理体系，要求压实平台主体责任。会议要求发挥平台大数据优势，推动供应链质量联动提升，完善信息公开、售后服务和消费维权，并积极探索编制发布平台质量治理指数报告。

上交所召开首批主动ETF市场动员会，强调全链条监管

上海证券交易所召开首批主动ETF市场动员会，推动市场各方协作，保障首批主动ETF平稳落地运行。9家首批主动ETF基金管理人、7家证券公司的40余名负责人员参会。上交所相关负责人表示，将坚持“平稳起步、循序渐进、严防风险”，强化发行上市、投资运作和信息披露全链条监管，并持续丰富公募基金产品供给，提升中长期资金A股投资比例与稳定性。

欧盟委员会要求SpaceX紧急全面恢复对乌克兰的服务

欧盟委员会表示，SpaceX必须紧急全面恢复对乌克兰的服务。原文未说明所涉服务的具体类型、当前状态，也未披露SpaceX的回应或恢复时间表。

证监会刘浩凌：探索符合我国资本市场实际的人工智能治理路径

证监会副主席刘浩凌在金融街论坛年会金融科技大会上提出，要探索符合我国资本市场实际的人工智能治理路径，统筹发展与安全。他强调完善准入评估、动态监测、应急处置等全生命周期管理，科学划定高价值应用场景边界和风险容忍尺度，探索建立符合业务实际需求的可信度评估体系。

国家金融监督管理总局召开国际咨询委员会2026年会议

国家金融监督管理总局国际咨询委员会2026年会议于10月19日—20日在北京召开，讨论金融风险和监管、金融机构风险处置策略等议题。何立峰表示，中国将继续扩大金融领域高水平对外开放，欢迎更多外资金融机构来华投资兴业。会议认为，各国监管当局应加强政策协调和跨境监管合作，并防范人工智能等新技术带来的新型金融风险。

证监会副主席刘浩凌：既不能因技术红利漠视风险，也不能因风险止步不前

中国证监会副主席刘浩凌20日表示，人工智能赋能资本市场要统筹发展与安全，既不能因技术红利漠视风险，也不能因风险止步不前。他提出建立健全准入评估、动态监测、应急处置等全生命周期管理，科学划定高价值应用场景边界和风险容忍尺度，探索建立符合业务实际需求的可信度评估体系。

中办、国办发布意见：在新业态新领域开展放宽市场准入试点

中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于推动科技创新和产业创新深度融合的意见》，提出在新业态新领域开展放宽市场准入试点。意见要求破除不合理限制创新产品进入市场的制度障碍，探索开展承诺即入制，并加强新技术应用监管，探索“沙盒监管”方式。意见还提出推动健全人工智能、生物技术等前沿领域法律法规，完善科技伦理制度规范。

同一件事，精选收录的是《中办、国办：产业应用目标明确的国家科技计划项目原则上由企业牵头实施并主导成果转化》

中办、国办发文推动健全人工智能、生物技术等前沿领域法律法规

中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于推动科技创新和产业创新深度融合的意见》，提出推动健全人工智能、生物技术等前沿领域法律法规，完善科技伦理制度规范。意见提出破除不合理限制创新产品进入市场的制度障碍，在新业态新领域开展放宽市场准入试点，探索开展承诺即入制。意见同时提出加强新技术应用监管，探索“沙盒监管”方式。

同一件事，精选收录的是《中办、国办：产业应用目标明确的国家科技计划项目原则上由企业牵头实施并主导成果转化》

中国银行间市场交易商协会就不良贷款资产支持证券信息披露指引（2026版）公开征求意见

中国银行间市场交易商协会就《不良贷款资产支持证券信息披露指引（2026版）》公开征求意见。

国家矿山安全监察局：“十五五”期间将推进全面修订矿山安全法

国家矿山安全监察局有关负责人表示，“十五五”期间将推进全面修订矿山安全法，加大矿山安全行业标准（KA）立改废力度。其间将制修订矿山安全生产急需标准，完善监管监察执法机制，严格规范涉矿行政检查执法。

美国对中国等三国瓦楞纸披萨盒发起反倾销调查

美国商务部10月20日宣布，对进口自中国、马来西亚和土耳其的瓦楞纸披萨盒发起反倾销调查，并对土耳其涉案产品发起反补贴调查。本案应美国行业协会申请启动，主要涉及美国海关编码4819.10.0020项下产品。据美方统计，2025年美国自中国、马来西亚和土耳其进口被调查产品的金额分别约为837万美元、594万美元和352万美元。

美国对进口自中国的胺类化合物发起反倾销和反补贴调查

美国商务部10月20日宣布，应Evonik Corporation和Huntsman International LLC申请，对进口自中国的胺类化合物发起反倾销和反补贴调查。本案主要涉及美国海关编码2922.19.9690、2921.29.0055和2934.99.9001项下产品。据美方统计，2025年美国自中国进口被调查产品的金额约为2.35亿美元。

同一件事，精选收录的是《美国商务部对中国胺类化合物发起反倾销反补贴调查》

外交部回应对日出口管制：维护关键矿产全球产供链稳定与安全的立场不变

外交部发言人毛宁10月21日表示，中方依法依规对日本实施出口管制，维护关键矿产全球产供链稳定与安全的立场没有变化。针对记者关于日本稀土钇库存及请求美国协助劝说中方放宽出口管制的提问，毛宁表示，相关管制目的是制止日本“再军事化”和拥核企图，各方都有责任为全球产供链稳定与安全发挥建设性作用。

投资舆情热点：国家数据集团成立，人形机器人六项国标获批发布

国家数据集团有限公司在河北雄安新区成立，中国首批六项人形机器人领域国家标准已正式批准发布，将于2027年4月1日起实施。火山引擎发起精品AI剧激励计划，面向使用Seedance制作并在红果短剧APP上线的精品AI漫短剧提供激励。国家发改委表示，正在研究制定扩大内需战略实施方案，并将加快推动印发实施。

巴西对中印石墨电极作出反倾销肯定性初裁，不实施临时措施

巴西外贸秘书处10月19日发布2026年第98号公告，对原产于中国和印度的石墨电极作出反倾销肯定性初裁。公告建议继续调查，不实施临时反倾销措施，并将终裁时限延长至自立案起18个月内，涉案产品归于南共市税号8545.11.00项下。本案于2026年3月12日启动调查，倾销调查期为2024年4月至2025年3月，损害调查期为2020年4月至2025年3月。

美国商务部对中国胺类化合物发起反倾销反补贴调查

美国商务部10月20日发布公告，对进口自中国的胺类化合物（Certain Amine Compounds）发起反倾销反补贴调查。据美方统计，2025年美国自中国进口涉案产品约2.35亿美元；主要涉及美国海关编码2921.29.0055、2922.19.9690和2934.99.9001项下产品，税号仅供参考，具体以产品描述为准。